Стат. отчетность (формы 200 и 201), Стат. отчетность Опции

[СВОЯК]

Здравствуйте, господа! Не желаете ли обсудить формирование стат. отчетности: формы №200 и №201, особенно - №201?

[Werty]

Желаем. Тема интересная. Какие у Вас мысли по этому поводу? Может кто был на семинаре? Что говорил НБУ? (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/laugh.gif)

[Werty]

Тема действительно интересная!
Особенно относительно "клиентов, которые не поодерживают деловые отношения с банками" (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/tongue.gif)

[СВОЯК]

Желаем. Тема интересная. Какие у Вас мысли по этому поводу? Может кто был на семинаре? Что говорил НБУ? (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/laugh.gif)

Я общался с людми, которые были в Киеве на семинаре, так они говорят, что как всегда НБУ не дал полных ответов на поставленные вопросы, в часночти даже прозвучало словосочетание от них же, что первый блин всегда комом, главное уложиться в сроки. Т.е. как уже повелось НБУ наверное будет давать свои рекомендации после того как проанализирует первые полученные отчетности. Так что придется нам выкручиваться собственными усилиями. У меня к Вам встречный вопрос по той же стат.отчетности: по Вашему мнению на каком этапе все-таки идентификация клиента (на момент установления с ним взаимоотношений) считается завершенной?

[Werty]

А Вы как думаете? (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/huh.gif)

[NAL]

по Вашему мнению на каком этапе все-таки идентификация клиента (на момент установления с ним взаимоотношений) считается завершенной?

Я считаю, что да, т.к. мы идентифицируем, а потом принимам решение об обслуживании. Дальше только изучение, обновление и т.д.

[Werty]

Системный анализ норм Постановления № 189 ("Анкета формується за результатами здійснення ідентифікації клієнта на етапі встановлення відносин з ним. Інформація, що міститься в анкеті, уточнюється в процесі вивчення клієнта в порядку, установленому банком") позволяет говорить о том, что идентификация завершается (должна завершаться) составлением Анкеты. Как Вы правильно заметили, в последствии Анкета всего лишь УТОЧНЯЕТСЯ, но не как не ДОПОЛНЯЕТСЯ !!! Поэтому Клиент считается проидентифицирован с момента заполнения всех разделов (необходимых) Анкеты. До момента составления Анкеты счет ему не должен открываться. (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/ph34r.gif)

[picalldi]

Господа, встречный вопрос.
Согласно телеграмме НБУ (01.12.2005 №48-012/1056-11981), отчётность по форме № 200 подаётся первый раз в январе 2006 г. При этом в форме должны быть данные за 2005 год. Хотел бы уточнить – за весь 2005 год?

[СВОЯК]

Господа, встречный вопрос.
Согласно телеграмме НБУ (01.12.2005 №48-012/1056-11981), отчётность по форме № 200 подаётся  первый раз в январе 2006 г. При этом в форме должны быть данные за 2005 год. Хотел бы уточнить – за весь 2005 год?

Да, однозначно, по крайней мере так сказала в телефонном режиме Левченко Л.Г. из НБУ, которая и курирует стат отчетность. Если у кого то есть другая информация, то сообщите

[СВОЯК]

Системный анализ норм Постановления № 189 ("Анкета формується за результатами здійснення ідентифікації клієнта на етапі встановлення відносин з ним. Інформація, що міститься в анкеті, уточнюється в процесі вивчення клієнта в порядку, установленому банком") позволяет говорить о том, что идентификация завершается (должна завершаться) составлением Анкеты. Как Вы правильно заметили, в последствии Анкета всего лишь УТОЧНЯЕТСЯ, но не как не ДОПОЛНЯЕТСЯ !!! Поэтому Клиент считается проидентифицирован с момента заполнения всех разделов (необходимых) Анкеты. До момента составления Анкеты счет ему не должен открываться.  (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/ph34r.gif)

Не знаю, из Постановы 189 следует следующее: цитирую "Під час реалізації Програми ідентифікації та вивчення своїх клієнтів банк стосовно своїх клієнтів формує та веде відповідні анкети. " И ни где (по крайней мере я не встречал) не указано, что она завершается.

[СВОЯК]

Да, уважаемые! Еще одна проблема: как вы считаете в течении какового времени клиент не должен поддерживать отношения с банком, чтобы его отнесли к категории клиентов, которые не поддерживают деловых отношений с банком. НБУ. опять таки в тел. режиме считает, что 1 год для высокого риска и 3 - соответственно для низкого, при этом исходят из терминалогии по уточнению информации (бред), а письменного разъяснения конечно не дают. И каким образом не должны поддерживаться отношения, если отсутвие движения по счету, то а как же зачисления процентов на счет от остатка на нем. А если идентификация без открытия счета (более 50000 грн. или же цен. бумаги), кстати, последний вопрос и относится к теме завершения идентификации: сдесь не составляется анкета.

[picalldi]

Для тех, кто не успел ознакомиться.


ЕЛЕКТРОННА ПОШТА



Національний банк України



Департамент з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму



Банки України



Головні управління Національного банку України в Автономній республіці Крим та по м. Києву і Київській області, Управління Національного банку України в областях



23.12.2005 №48-012/1193-13045






Постановою Правління Національного банку України від 28.10.2005 №403 “Про затвердження Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України” передбачено подання банками статистичної звітності за формою №201 “Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації” до 15 числа після звітного періоду. Тобто, перший раз дані за формою №201 банки мають подати до 15 січня 2006 року.

На прохання Асоціації українських банків Національний банк України подовжив до 15 лютого 2006 року термін надання звіту за формою №201 станом на 01.01.2006 для тих банків, які не встигли доопрацювати відповідне програмне забезпечення.

До банків, які до 15 лютого 2006 року не подадуть звітні дані за формою №201, Національний банк України не буде застосовувати заходи впливу.













Заступник Голови В.Л.Кротюк

[СВОЯК]

Для тех, кто не успел ознакомиться.
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА



Національний банк України



Департамент з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму


 
Банки України



Головні управління Національного банку України в Автономній республіці Крим та по м. Києву і Київській області,  Управління Національного банку України в областях



23.12.2005 №48-012/1193-13045
 
 


       

        Постановою Правління Національного банку України від 28.10.2005 №403 “Про затвердження Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України” передбачено подання банками статистичної звітності за формою №201 “Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації” до 15 числа після звітного періоду. Тобто, перший раз дані за формою №201 банки мають подати до 15 січня 2006 року.

        На прохання Асоціації українських банків Національний банк України подовжив до 15 лютого 2006 року термін надання звіту за формою №201 станом на 01.01.2006 для тих банків, які не встигли доопрацювати відповідне програмне забезпечення.

До банків, які до 15 лютого 2006 року не подадуть звітні дані за формою №201, Національний банк України не буде застосовувати заходи впливу.













Заступник Голови                                                                          В.Л.Кротюк

picalldi спасибо за инфо, т.к. я только приехал из командировки, а почту НБУ мне еще не видел.

[picalldi]

picalldi спасибо за инфо, т.к. я только приехал из командировки, а почту НБУ мне еще не видел.

Всегда пожалуйста ! (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/rolleyes.gif)

[СВОЯК]

Всегда пожалуйста ! (IMG:https://uabanker.net/forum/style_emoticons/default/rolleyes.gif)

Желаю Вам и Вашему коллективу проветания, достатка и благополучия. Будте счастливы в Новом 2006 году.

[picalldi]

Желаю Вам и Вашему коллективу проветания, достатка и благополучия. Будте счастливы в Новом 2006 году.

Большое спасибо СВОЯК! Вам так же! Наилучшие поздравления вашему Банку!!!!

[Endrews]

У кого какие мысли по п 14 формы 200 (Д1) "Отримані від СУО запити про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій"

Рядок 14 – зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО запитів про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій відповідно до пункту 11 частини другої статті 6 Закону.

По какому признаку можно автоматически извлекать данные по таким запросам? Могут же быть и бумажные запросы.

[Patriot]

У кого какие мысли по п 14 формы 200 (Д1) "Отримані від СУО запити про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій"

Рядок 14 – зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО запитів про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій відповідно до пункту 11 частини другої статті 6 Закону.

По какому признаку можно автоматически извлекать данные по таким запросам? Могут же быть и бумажные запросы.

они бумажные только и могут быть:

запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій - документальне звернення Держфінмоніторингу, яке направляється до суб'єкта з метою отримання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

руцями по всей видимости прийдется ставить!

[Alexandr]

они бумажные только и могут быть:



руцями по всей видимости прийдется ставить!

не обязательно бумажные, могут быть электронные, и сейчас скорее всего они будут исключительно электронные (ХМ-файл рішення)
так что руцями не надо ничего делать (IMG:style_emoticons/default/wink.gif)

[Patriot]

не обязательно бумажные, могут быть электронные, и сейчас скорее всего они будут исключительно электронные (ХМ-файл рішення)
так что руцями не надо ничего делать (IMG:style_emoticons/default/wink.gif)

это будет превосходно, мне уже с десяток пришело відстежень, все исключительно в бумажной форме