IPB

Здравствуйте, гость ( Вход | Регистрация )

 
Ответить в данную темуНачать новую тему
> висновки/анкеты, кто ответственный фин.мониторинг или валютчики
valuta
сообщение 10.10.2017, 17:44
Сообщение #1


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 575

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
dimchik84buh
сообщение 11.10.2017, 11:53
Сообщение #2


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 593

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) *
Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?

работаем в обычном режиме. Высновки никто не отменял и нидикаторы тоже.
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
Romko
сообщение 11.10.2017, 12:29
Сообщение #3


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 878

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) *
Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?

Валютный контроль это не фин.мониторинг. Идентификацию и прочее связанное с рисками (не относящееся к валютному контролю) никто не отменял.
Так что при составлении Высновка по ВЭД задействованы должны быть все: и менеджера ("знай своего клиента"), и фин.мониторинг, и если нужно -безопасность и юристы.
Просто пункт 5 Пост. НБУ 369 некорректно прописан ("здійснюються працівниками банку, які відповідають за функцію валютного контролю... ").
/Подразумевалось "з обовязковим залученням працівників, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, які приймають остаточне рішення щодо можливості проведення операції"/
Однако, там есть также пункт "Для проведення аналізу документів та підготовки висновку також можуть залучатися працівники інших підрозділів банку".
/Подразумевалось "з обовязковим залученням працівників фронт-офісу (які здійснюють первинний аналіз) та, в разі необхідності, інших підрозділів банку (юридичного підрозділу, підрозділу банківської безпеки та інших)"/
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 11.10.2017, 12:34
Сообщение #4


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 361

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(Romko @ 11.10.2017, 13:29) *
Валютный контроль это не фин.мониторинг. Идентификацию и прочее связанное с рисками никто не отменял.
Так что при составлении Высновка по ВЭД задействованы должны быть все: и менеджера ("знай своего клиента"), и фин.мониторинг, и если нужно -безопасность и юристы.

По процедурі- нічого не змінилось. Все оформляємо, тільки не відправляємо на НБУ.

Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) *
Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?

Висновки ми і раніше за фін.мон.робили, але вони їх підписували і підписують.
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
valuta
сообщение 11.10.2017, 12:37
Сообщение #5


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 575

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(ОЛЕ @ 11.10.2017, 13:34) *
По процедурі- нічого не змінилось. Все оформляємо, тільки не відправляємо на НБУ.


Висновки ми і раніше за фін.мон.робили, але вони їх підписували і підписують.

согласна на 100%%. Наши оказались самыми "проворными". Вот и бьемся за "здравый смысл".
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 11.10.2017, 14:32
Сообщение #6


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 361

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 11.10.2017, 13:37) *
согласна на 100%%. Наши оказались самыми "проворными". Вот и бьемся за "здравый смысл".

Видно, до кінця не дочитали - відмінили лише подання тих документів, а не іх аналіз і формування висновків... Тому для банка відмінилась лише фаза сканування та відправки на НБУ...
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
valuta
сообщение 11.10.2017, 14:35
Сообщение #7


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 575

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(ОЛЕ @ 11.10.2017, 15:32) *
Видно, до кінця не дочитали - відмінили лише подання тих документів, а не ії аналіз і формування висновків... Тому для банка відмінилась лише фаза сканування та відправки на НБУ...

ха)) если бы все было так "безобидно"...раз валютчики делали - делайте и дальше, а вот свои подписи ставить точно не будем..ладно,битва пока продолжается
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 11.10.2017, 14:39
Сообщение #8


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 361

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 11.10.2017, 15:35) *
ха)) если бы все было так "безобидно"...раз валютчики делали - делайте и дальше, а вот свои подписи ставить точно не будем..ладно,битва пока продолжается

чому це ви повинні брати всі ризики на себе? Підключайте інші підрозділи по максимуму, щоб це було не лише Ваше рішення, а колегіальне (IMG:style_emoticons/default/wink.gif)
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение

Ответить в данную темуНачать новую тему
2 чел. читают эту тему (гостей: 2, скрытых пользователей: 0)
Пользователей: 0

 



Текстовая версия Сейчас: 19.10.2017, 02:07