IPB

Здравствуйте, гость ( Вход | Регистрация )

 
Ответить в данную темуНачать новую тему
> Списки РНБО, практическое применение
valuta
сообщение 13.10.2017, 08:45
Сообщение #1


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 583

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Коллеги,поделитесь опытом. Был открыт счет укр.п/ю. Давно. После очередного мониторинга выяснилось ,что в учредителях есть физ.лицо -нерезидент (23%) , к которому применены санкции РНБО Санкции, наложенные на физлицо, следующие:
1) блокування активів - тимчасове обмеження права особи
користуватися та розпоряджатися належним їй майном
2) заборона участі у приватизації, оренді державного майна
резидентами іноземної держави та особами, які прямо чи
опосередковано контролюються резидентами іноземної держави або
діють в їх інтересах
3) відмова в наданні та скасування віз резидентам іноземних держав,
застосування інших заборон в’їзду на територію України

Как поступать? не обслуживать? обслужвиать и помещать в реестр Фин.мона? не платить за рубеж, а только получать? Как вы используете эти санкции?
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
Romko
сообщение 13.10.2017, 11:58
Сообщение #2


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 906

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 13.10.2017, 09:45) *
Коллеги,поделитесь опытом. Был открыт счет укр.п/ю. Давно. После очередного мониторинга выяснилось ,что в учредителях есть физ.лицо -нерезидент (23%) , к которому применены санкции РНБО Санкции, наложенные на физлицо, следующие:
Как поступать? не обслуживать? обслужвиать и помещать в реестр Фин.мона? не платить за рубеж, а только получать? Как вы используете эти санкции?

Такі питання (як і виявлення та аналіз засновників клієнтів) належать виключно до компетенції відповідального працівника банку по фін.моніторингу (комплаєнсу) (а не валютного контролю). Вони повинні надавати іншим підрозділам банку розяснення щодо подальших дій у таких випадках (в першу чергу співробітникам фронт-офісу, які безпосередньо працюють з клієнтом).

З Положення НБУ №417 "123. Внутрішньобанківську систему запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму очолює відповідальний працівник банку – юридичної особи/філії іноземного банку."
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
valuta
сообщение 13.10.2017, 13:04
Сообщение #3


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 583

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(Romko @ 13.10.2017, 12:58) *
Такі питання (як і виявлення та аналіз засновників клієнтів) належать виключно до компетенції відповідального працівника банку по фін.моніторингу (комплаєнсу) (а не валютного контролю). Вони повинні надавати іншим підрозділам банку розяснення щодо подальших дій у таких випадках (в першу чергу співробітникам фронт-офісу, які безпосередньо працюють з клієнтом).

З Положення НБУ №417 "123. Внутрішньобанківську систему запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму очолює відповідальний працівник банку – юридичної особи/філії іноземного банку."

неужели кому-то повезло с департаментом фин.мониторинга?((
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 13.10.2017, 14:49
Сообщение #4


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 370

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 13.10.2017, 14:04) *
неужели кому-то повезло с департаментом фин.мониторинга?((

Ну, вказівки , щодо того, що робити в Вашому випадку, крім фін.мону , ніхто не дасть (IMG:style_emoticons/default/sad.gif)
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
valuta
сообщение 13.10.2017, 14:52
Сообщение #5


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 583

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(ОЛЕ @ 13.10.2017, 15:49) *
Ну, вказівки , щодо того, що робити в Вашому випадку, крім фін.мону , ніхто не дасть (IMG:style_emoticons/default/sad.gif)

о, вказивка есть)) поражает своей конкретикой и практичнойстью - мониторить операции клиента. Класс?
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 13.10.2017, 14:55
Сообщение #6


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 370

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 13.10.2017, 15:52) *
о, вказивка есть)) поражает своей конкретикой и практичнойстью - мониторить операции клиента. Класс?

Вказівка - письмова? Вимагайте конкретики з посиланням на норми законів.
Чи, як буває, "згідно чинного законодавства", а Ви вже самі будете вирішувати , що з цим робити?
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
Romko
сообщение 13.10.2017, 16:11
Сообщение #7


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 906

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(ОЛЕ @ 13.10.2017, 15:55) *
Вказівка - письмова? Вимагайте конкретики з посиланням на норми законів.
Чи, як буває, "згідно чинного законодавства", а Ви вже самі будете вирішувати , що з цим робити?

Так. Перегляньте посадові інструкції, внутрішні положення, регламенти, накази, протоколи (де чітко визначено функції вашого фін.мону). І відповідно, офіційно звертайтеся з "численними запитами" (з конкретними запитаннями) до них як відповідального підрозділу для надання пояснень, які належать до їх компетенції.
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение

Ответить в данную темуНачать новую тему
1 чел. читают эту тему (гостей: 1, скрытых пользователей: 0)
Пользователей: 0

 



Текстовая версия Сейчас: 12.12.2017, 10:08