IPB

Здравствуйте, гость ( Вход | Регистрация )

> висновки/анкеты, кто ответственный фин.мониторинг или валютчики
valuta
сообщение 10.10.2017, 17:44
Сообщение #1


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 596

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
 
Начать новую тему
Ответов
Romko
сообщение 11.10.2017, 12:29
Сообщение #2


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 928

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) *
Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?

Валютный контроль это не фин.мониторинг. Идентификацию и прочее связанное с рисками (не относящееся к валютному контролю) никто не отменял.
Так что при составлении Высновка по ВЭД задействованы должны быть все: и менеджера ("знай своего клиента"), и фин.мониторинг, и если нужно -безопасность и юристы.
Просто пункт 5 Пост. НБУ 369 некорректно прописан ("здійснюються працівниками банку, які відповідають за функцію валютного контролю... ").
/Подразумевалось "з обовязковим залученням працівників, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, які приймають остаточне рішення щодо можливості проведення операції"/
Однако, там есть также пункт "Для проведення аналізу документів та підготовки висновку також можуть залучатися працівники інших підрозділів банку".
/Подразумевалось "з обовязковим залученням працівників фронт-офісу (які здійснюють первинний аналіз) та, в разі необхідності, інших підрозділів банку (юридичного підрозділу, підрозділу банківської безпеки та інших)"/
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение
ОЛЕ
сообщение 11.10.2017, 12:34
Сообщение #3


Банкир
****

Группа: Банкир
Сообщений: 3 402

Вставить ник в ответ
Вставить цитату в ответ



Цитата(Romko @ 11.10.2017, 13:29) *
Валютный контроль это не фин.мониторинг. Идентификацию и прочее связанное с рисками никто не отменял.
Так что при составлении Высновка по ВЭД задействованы должны быть все: и менеджера ("знай своего клиента"), и фин.мониторинг, и если нужно -безопасность и юристы.

По процедурі- нічого не змінилось. Все оформляємо, тільки не відправляємо на НБУ.

Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) *
Коллеги,хотелось бы узнать опыт других банков. В связи с отменой сканкопий на НБУ, наш фин.мониторинг отказывается и заключения по операциям делать. А как в других банках участие (хотя бы формальное) сотурдников фин.мониторинга присутствует?

Висновки ми і раніше за фін.мон.робили, але вони їх підписували і підписують.
Перейти в начало страницы
 
+Цитировать сообщение

Сообщений в этой теме
- valuta   висновки/анкеты   10.10.2017, 17:44
- - dimchik84buh   Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) Коллег...   11.10.2017, 11:53
- - Romko   Цитата(valuta @ 10.10.2017, 18:44) Коллег...   11.10.2017, 12:29
|- - ОЛЕ   Цитата(Romko @ 11.10.2017, 13:29) Валютны...   11.10.2017, 12:34
|- - valuta   Цитата(ОЛЕ @ 11.10.2017, 13:34) По процед...   11.10.2017, 12:37
|- - ОЛЕ   Цитата(valuta @ 11.10.2017, 13:37) соглас...   11.10.2017, 14:32
|- - valuta   Цитата(ОЛЕ @ 11.10.2017, 15:32) Видно, до...   11.10.2017, 14:35
|- - ОЛЕ   Цитата(valuta @ 11.10.2017, 15:35) ха)) е...   11.10.2017, 14:39
|- - valuta   Кто о чем, а мы снова о своих баранах((. Поделитес...   26.10.2017, 09:16
|- - dimchik84buh   Цитата(valuta @ 26.10.2017, 10:16) Кто о ...   26.10.2017, 09:39
|- - valuta   Цитата(dimchik84buh @ 26.10.2017, 10:39) ...   26.10.2017, 09:44
- - ОЛЕ   Про зміни в законодавстві Національний банк Україн...   24.01.2018, 15:22
- - valuta   Цитата(ОЛЕ @ 24.01.2018, 15:22) Про зм...   24.01.2018, 15:59
- - Тоха   QUOTE (valuta @ 24.01.2018, 15:59) Да-да....   24.01.2018, 16:28
- - ОЛЕ   Цитата(valuta @ 24.01.2018, 15:59) Да-да....   24.01.2018, 16:30
- - Тоха   QUOTE (ОЛЕ @ 24.01.2018, 16:30) Думаю, пр...   24.01.2018, 16:33
- - ОЛЕ   Цитата(Тоха @ 24.01.2018, 16:33) они и та...   24.01.2018, 16:36
- - Тоха   QUOTE (ОЛЕ @ 24.01.2018, 16:36) ага, з ни...   24.01.2018, 16:39
- - ОЛЕ   Цитата(Тоха @ 24.01.2018, 16:39) можно - ...   24.01.2018, 16:43
- - Тоха   QUOTE (ОЛЕ @ 24.01.2018, 16:43) Офіційног...   24.01.2018, 16:47
|- - Тоха   QUOTE (Тоха @ 24.01.2018, 16:47) )))) ос...   24.01.2018, 17:29
|- - Тоха   QUOTE (Тоха @ 24.01.2018, 16:47) )))) ос...   24.01.2018, 17:31
- - ОЛЕ   Цитата(ОЛЕ @ 24.01.2018, 16:43) Офіційног...   25.01.2018, 14:09


Ответить в данную темуНачать новую тему
1 чел. читают эту тему (гостей: 1, скрытых пользователей: 0)
Пользователей: 0

 



Текстовая версия Сейчас: 21.11.2019, 07:32