|
17:00 | США | Банкир.Ру Руководство UBS знало о нарушениях закона Топ-менеджеры швейцарского банка UBS, в отношение которого проводят расследование власти США, знали о том, что действия некоторых сотрудников были с риском нарушений американского закона о ценных бумагах, еще за год до начала расследований, как показало письмо, попавшее в Financial Times. Автором письма, датированного маем 2006 года и находящегося в данный момент в руках Департамента юстиции США, является Питер Курер (Peter Kurer), председатель совета директоров UBS, а впоследствии главный консультант банка. Копии данного письма получили также Марсель Ронер (Marcel Rohner), являвшийся в то время главной подразделения private banking, а настоящее время - генеральный директор группы, и Лоренс Вайнбах (Lawrence Weinbach), член совета директоров UBS, присутствующий на заседаниях ревизионного комитета совета. Письмо было адресовано Брэдли Биркенфельду (Bradley Birkenfeld), бывшему сотруднику UBS, оказавшемуся в центре расследования властей США, намеревающихся узнать, помогал ли банк своим состоятельным американским клиентам уклоняться от уплаты налогов, переводя их деньги в "налоговые укрытия" в Европе. Г-н Биркефельд, признавший в этом году, что он помогал американскому бизнесмену-миллиардеру укрывать налоги на миллионы долларов во время работы в UBS, оказывает содействие властям. До мая этого года Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам не сообщали о проведении расследования налоговых проблем, а также о том, что банкиры UBS консультировали американских клиентов в области инвестиций, не имея регистрации в США, требуемой законодательством для проведения подобных консультаций. В своем письме г-н Курер признает, что он получил информацию от осведомителя, который привлек его внимание к проблемам, которые грозят банку из-за несоответствующей требованиям регистрации ценных бумаг. Г-н Курер пишет, что данная информация стала причиной внутреннего расследования, в ходе которого были допрошены 12 частных банкиров UBS, ведущих дела состоятельных американских клиентов, и что он бы рекомендовал провести соответствующие изменения в руководстве. "Я благодарю Вас за то, что Вы привлекли мое внимание к этой проблеме", - говорится в письме Курера. Он добавляет также, что в соответствии с политикой банка, осведомитель "не должен бояться ответного удара". Руководство UBS подчеркивает, что осведомитель говорил лишь о возможных нарушениях закона о ценных бумагах, а не об уклонении от уплаты налогов, в отношение которого ведется расследование. Представители UBS также утверждают, что г-н Курер ужесточил регламент после проведения расследования в связи с утверждениями осведомителя и принял меры, чтобы удостовериться во внедрении изменений в регламенте. Однако бывшие сотрудники оффшорной команды банка рассказали, что, несмотря на тщательное соблюдение формальностей, банкирам все же приходилось подвергаться мощному давлению. К примеру, согласно регламенту, который установил г-н Курер, банкирам приходилось проходить длительную процедуру одобрения перед тем, как встретиться с американскими клиентами. Но при этом банкирам также говорили, что они должны ездить в США не менее четырех раз в год, чтобы встретиться с существующими клиентами, часто в неформальной обстановке, например, на различных арт- или спортивных мероприятиях, проходивших при спонсорстве банка, которые являлись попутно деловыми встречами и обеспечивали возможность найти новых клиентов.
|
